GUIA SOBRE PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD

Descripción

GUIA SOBRE EL PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD EN EL SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCION Por falta administrativa grave y no grave, cometida por servidores públicos y por falta de particulares Rigoberto Reyes Altamirano

La presente obra analiza el procedimiento administrativo a seguir para la imposición de sanciones, derivado de la responsabilidad administrativa por falta grave y no grave cometida por servidores públicos, y por faltas cometidas por particulares vinculadas con faltas graves.

Asimismo, entre otros aspectos, realiza un recorrido sobre los antecedentes internacionales del combate a la corrupción, como lo constituyen la Convención Interamericana contra la Corrupción (CIC) y la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC); además, las iniciativas, con su exposición de motivos, que generó el denominado Sistema Nacional Anticorrupción (SNA) en México, su marco constitucional y legal, así como los objetivos que persigue el referido sistema (capítulo primero). A su vez, se examina la Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales, lo cual se encuentra en el capítulo sexto, que corresponde a las faltas cometidas por particulares.

Enseguida se procede a identificar las principales figuras o conceptos, base del SNA, entre las que se encuentra la diferencia entre autoridad investigadora, substanciadora y resolutora; los órganos de control; los sujetos del procedimiento administrativo, conforme a la ley General de Responsabilidad Administrativa; así como los conceptos procesales o procedimentales, tales como días y horas hábiles; momento de inicio y partes en el procedimiento; prescripción de faltas graves, no graves y de las cometidas por particulares; causales de improcedencia y sobreseimiento; nulidad de las actuaciones; tipos de resoluciones; y los requisitos de las notificaciones personales y la supletoriedad.

En lo que corresponde a los medios de defensa (reclamación, inconformidad, revocación y apelación) en el capítulo décimo tercero se estudian los procedentes en el procedimiento administrativo, así como los incidentes que se pueden interponer y en el capítulo décimo cuarto, se examina la procedencia contra las sentencias provenientes del recurso de apelación; del amparo directo si la sentencia no es favorable al presunto responsable; o del recurso de revisión, cuando no es favorable a la autoridad y, derivado de ello, la obligación de hacer valer el amparo adhesivo, cuando existan violaciones del procedimiento cometidas en el procedimiento administrativo.

Deseamos que la presente obra, a través del examen y desarrollo de los temas apuntados, sirva para conocer, comprender y debatir los nuevos procedimientos administrativos derivados del Sistema Nacional Anticorrupción.

CONTENIDO
Contenido
Prólogo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
CAPITULO I
LOS INSTRUMENTOS INTERNACIONALES EN EL COMBATE
CONTRA LA CORRUPCION Y LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA
NACIONAL ANTICORRUPCION
1.1 México y la Convención Interamericana contra la Corrupción . . . . . . . . . . . . 21
1.2 La Con ven ción de las Na cio nes Uni das con tra la Co rrup ción
(UNCAC). Re so lu ción 58/4 de la Asam blea Ge ne ral, de 31 de
oc tu bre de 2003 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
1.3 Las ini cia ti vas de ley pa ra la crea ción del Sis te ma Na cio nal
Anticorrupción (SNA) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
1.4 El dic ta men de re for ma cons ti tu cio nal pa ra im ple men tar el SNA. . . . . . . . . . 26
1.4.1 Algu nos da tos sobre la co rrup ción en Mé xi co . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
1.4.2 El com par tir atri bu cio nes para san cio nar fal tas
ad mi nis tra ti vas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
1.4.3 Las nue vas fun cio nes del Tri bu nal Fe de ral de Jus ti cia
Admi nis tra ti va (TFJA). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
1.5 El mar co cons ti tu cio nal y le gal del SNA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
1.5.1 La re for ma cons ti tu cio nal y el con cep to de SNA . . . . . . . . . . . . . . . . 29
1.5.2 El mar co le gal del SNA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
1.6 Los obje ti vos del SNA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
5
1.7 La obli ga ción de trans pa ren tar los da tos y re sul ta dos del
com ba te a la co rrup ción. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
1.7.1 La Pla ta for ma Di gi tal Na cio nal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
CAPITULO II
LOS CONCEPTOS GENERALES APLICABLES AL PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO EN FALTAS NO GRAVES, FALTAS GRAVES Y
FALTAS COMETIDAS POR PARTICULARES VINCULADAS A
FALTAS GRAVES
2.1 Ti pos de au to ri dad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
2.1.1 Au to ri dad inves ti ga do ra y sub stan cia do ra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
2.1.2 Au to ri dad re so lu to ra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
2.2 Organos internos de control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
2.3 Con flic to de in te rés. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
2.4 Sujetos contemplados en la Ley General de Responsabi lidades
Admi nis tra ti vas (LGRA) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
2.5 Días y ho ras há bi les en los pro ce di mien tos de res pon sa bi li dad
ad mi nis tra ti va . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
2.6 Ele men tos del Infor me de Pre sun ta Res pon sa bi li dad
Admi nis tra ti va (IPRA) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
2.7 Ini cio del pro ce di mien to ad mi nis tra ti vo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
2.8 Partes en el procedi miento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
2.9 Ser vi do res pú bli cos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
2.9.1 Entes pú bli cos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
2.9.2 Quiénes no se con si de ran ser vi do res pú bli cos . . . . . . . . . . . . . . . . 44
2.9.3 De cla ra cio nes que de ben pre sen tar los ser vi do res pú bli cos . . . . . 44
2.10 Pres crip ción en fal tas ad mi nis tra ti vas no gra ves, gra ves
y co me ti das por par ti cu la res . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
2.10.1 Inte rrup ción de la pres crip ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
2.11 Ca du ci dad de la ins tan cia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
6 Guía so bre el procedimiento…
2.12 Causales de improcedencia y sobreseimiento del Procedimiento
de Res pon sa bi li dad Admi nis tra ti va . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
2.12.1 Cau sa les de im pro ce den cia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
2.12.2 Su pues tos de so bre sei mien to. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
2.13 Nu li dad de las actua cio nes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
2.14 Cla si fi ca ción y re qui si tos de las re so lu cio nes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
2.14.1 Ti pos de re so lu cio nes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
2.14.2 Re qui si tos y ca rac te rís ti cas de las re so lu cio nes. . . . . . . . . . . . . . . . 49
2.15 De las notificaciones personales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
2.15.1 Re qui si tos es pe cí fi cos para la no ti fi ca ción per so nal
del em pla za mien to . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
2.15.2 Mo men to en que sur ti rán efec tos las no ti fi ca cio nes . . . . . . . . . . . . 51
2.16 Expe dien te de pre sun ta res pon sa bi li dad admi nis tra ti va . . . . . . . . . . . . . . . . 51
2.17 Me di das de apre mio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
2.18 La su ple to rie dad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
2.19 De la en tra da en vi gor del SNA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
CAPITULO III
LA AUDITORIA SUPERIOR DE LA FEDERACION
3.1 La ex po si ción de re for mas con mo ti vo del SNA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
3.2 La nueva estructura constitucional de la Audito ría Superior
de la Fe de ra ción (ASF) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
3.3 Te sis re le van tes en ma te ria de la ac tua ción de la ASF . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
3.3.1 La ASF tie ne in te rés para pro mo ver jui cio de am pa ro
in di rec to con tra el acuer do que au to ri za en de fi ni ti va
el no ejer ci cio de la ac ción pe nal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
3.3.2 No apli ca la su plen cia de la que ja cuan do la ASF ac túe
como ofen di da del de li to . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
3.3.3 La atri bu ción de la ASF en ma te ria de la Cuen ta Pú bli ca
de edu ca ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
Contenido 7
3.3.4 La re vi sión de la Cuen ta Pú bli ca de un año es pe cí fi co
pue de in cluir los pa gos rea li za dos en otro pos te rior . . . . . . . . . . . . . 62
CAPITULO IV
LAS FALTAS NO GRAVES QUE PUEDEN COMETER LOS
SERVIDORES PUBLICOS Y EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
A SEGUIR PARA FINCAR RESPONSABILIDAD
4.1 Las fal tas ad mi nis tra ti vas no gra ves . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
4.1.1 Los da ños y per jui cios de ma ne ra cul po sa o ne gli gen te
como fal ta ad mi nis tra ti va no gra ve . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
4.2 Pro ce di mien to a se guir en el ca so de la pre sun ta co mi sión de
fal ta ad mi nis tra ti va no gra ve . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
4.2.1 La pre sen ta ción del IPRA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
4.2.2 Fase que debe ago tar se en el caso de ad mi tir el IPRA . . . . . . . . . . . . 69
4.2.3 Pla zo para ce le brar au dien cia ini cial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
4.2.4 Ce le bra ción de la au dien cia ini cial y de cla ra ción del in cul pa do. . . . 70
4.2.5 La par ti ci pa ción de ter ce ros en la au dien cia ini cial . . . . . . . . . . . . . . 71
4.2.6 Ofre ci mien to y acuer do de ad mi sión de prue bas
y di li gen cias para su pre pa ra ción y de saho go,
una vez ce rra da la au dien cia ini cial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71
4.2.7 El pe rio do de ale ga tos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
4.2.8 Pla zo para dic tar re so lu ción y su no ti fi ca ción per so nal. . . . . . . . . . . 73
4.3 La proce dencia del recurso de revoca ción contra la resolución
que de ter mi ne res pon sa bi li dad por fal ta no gra ve
a los ser vi do res pú bli cos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
4.4 El jui cio fis cal con tra la re so lu ción que de ter mi ne res pon sa bi li dad
por fal ta ad mi nis tra ti va no gra ve o re suel va el re cur so de re vo ca ción
que pre vé el ar tícu lo 210 de la LGRA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
4.4.1 El pla zo de in ter po si ción del jui cio fis cal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
4.4.2 Los re qui si tos de la de man da y los ane xos de la de man da
en la vía tra di cio nal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
4.4.3 Las par tes en el jui cio fis cal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
4.4.4 El ór ga no ju ris dic cio nal que re suel ve el jui cio . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
8 Guía so bre el procedimiento…
4.4.5 La op ción de in ter po ner el jui cio en lí nea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
4.5 La im pro ce den cia de la sus pen sión de la san ción im pues ta
por la fal ta ad mi nis tra ti va no gra ve en ca so de rein ci den cia . . . . . . . . . . . . . . 83
CAPITULO V
LAS FALTAS GRAVES QUE PUEDEN COMETER LOS SERVIDORES
PUBLICOS
5.1 Cohecho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
5.2 Peculado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
5.3 Des vío de re cur sos pú bli cos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
5.4 Uti li za ción in de bi da de in for ma ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
5.5 Abuso de funciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
5.6 Actuación bajo conflicto de interés . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
5.7 Con tra ta ción in de bi da . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
5.8 Enriquecimiento oculto u oculta miento de conflicto de interés . . . . . . . . . . . 91
5.9 Tráfico de influencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
CAPITULO VI
LOS PARTICULARES COMO SUJETOS DE IMPOSICION DE
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA POR VINCULACION CON
FALTAS GRAVES
6.1 Re qui si tos pa ra san cio nar a per so nas mo ra les . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
6.2 Los tipos de faltas que pueden cometer los particulares . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
6.2.1 So bor no . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
6.2.2 Par ti ci pa ción ilí ci ta en pro ce di mien tos admi nis tra ti vos . . . . . . . . . 94
6.2.3 Trá fi co de in fluen cias para in du cir a la au to ri dad. . . . . . . . . . . . . . . . 94
6.2.4 Uti li za ción de in for ma ción fal sa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
6.2.5 Co lu sión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
Contenido 9
6.2.6 Las transacciones comercia les internacionales y la Convención
para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros
en dichas operaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96
6.2.7 Uso in de bi do de re cur sos pú bli cos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
6.2.8 Con tra ta ción in de bi da de exser vi do res pú bli cos . . . . . . . . . . . . . . . 97
6.3 De las faltas de particulares en situación especial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
CAPITULO VII
LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCEDIMIENTO DE
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
7.1 Na tu ra le za y obje to de las me di das cau te la res. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
7.2 Su pues tos pa ra no or de nar o con ce der me di das cau te la res . . . . . . . . . . . . 103
7.3 Ti po de me di das cau te la res apli ca bles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
7.3.1 La sus pen sión tem po ral del ser vi dor pú bli co y la
obli ga ción de pro te ger el de re cho al mí ni mo vi tal
del ser vi dor pú bli co . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
7.3.2 La res ti tu ción de de re chos y de per cep cio nes al ser vi dor
pú bli co cuan do no re sul te res pon sa ble . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
7.3.3 La Uni dad de Me di da y Actua li za ción (UMA) . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
7.3.4 El em bar go pre cau to rio de bie nes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
7.3.5 La in ter ven ción prea cau to ria de negociaciones . . . . . . . . . . . . . . . 109
7.4 Tramitación de medidas cautelares a través de incidente . . . . . . . . . . . . . . . 111
7.4.1 Au to ri dad com pe ten te para tra mi tar y re sol ver el in ci den te
de me di das cau te la res . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
7.4.2 La so li ci tud por es cri to de me di das cau te la res a tra vés de
la aper tu ra de in ci den te . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
7.4.3 La vis ta que debe dar se a los di rec ta men te afec ta dos. . . . . . . . . . . 113
7.4.4 No pro ce den cia de re cur so al gu no con tra la re so lu ción
in ter lo cu to ria del in ci den te . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
7.5 Incumpli miento de medidas cautela res . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
10 Guía so bre el procedimiento…
CAPITULO VIII
LOS MEDIOS PROBATORIOS
8.1 Las prue bas ad mi si bles en el pro ce di mien to ad mi nis tra ti vo. . . . . . . . . . . . 115
8.2 Las pruebas en particular . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
8.2.1 La prue ba do cu men tal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
8.2.2 La prue ba tes ti mo nial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
8.2.3 El co te jo de do cu men tos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
8.2.4 La prue ba pe ri cial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
8.2.5 La inspec ción ocu lar o ju di cial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123
8.3 Opor tu ni dad de la prue ba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
8.4 Requisitos para su desahogo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
8.5 Reglas de valora ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
8.5.1 Va lor pro ba to rio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128
8.6 Las pruebas supervenientes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
8.7 Atri bu cio nes de la au to ri dad re so lu to ra en ma te ria de prue bas . . . . . . . . . . 131
8.8 El in ci den te in no mi na do pa ra ob je tar el al can ce y va lor pro ba to rio
de los do cu men tos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
CAPITULO IX
LOS PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL APLICADOS AL
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE RESPONSABILIDAD DE
LOS SERVIDORES PUBLICOS Y DE LOS PARTICULARES
9.1 El prin ci pio de ino cen cia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
9.1.1 Prin ci pio de ino cen cia como re glas de tra to pro ce sal
y pro ba to ria, y como es tán dar de prue ba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
9.2 El prin ci pio In du bio pro reo y la du da ra zo na ble . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142
9.3 El prin ci pio de no autoin cri mi na ción. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143
9.4 Derecho a una defensa adecua da . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
Contenido 11
CAPITULO X
EL PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
POR FALTA GRAVE COMETIDA POR SERVIDORES PUBLICOS Y
FALTA COMETIDA POR PARTICULARES VINCULADAS CON
FALTAS GRAVES
10.1 Pro ce di mien to co mún pa ra el pro ce di mien to ad mi nis tra ti vo
pa ra fin car res pon sa bi li dad por fal ta ad mi nis tra ti va gra ve
pa ra ser vi do res pú bli cos, y por fal ta co me ti da por par ti cu la res
vin cu la dos por fal ta gra ve . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
10.2 Si me tría en tre el pro ce di mien to ad mi nis tra ti vo pa ra fal ta
ad mi nis tra ti va no gra ve y gra ve pa ra ser vi do res pú bli cos, y
por fal ta co me ti da por par ti cu la res, has ta el mo men to del
cie rre del ac ta fi nal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
10.3 Se pa ra ción en tre el pro ce di mien to ad mi nis tra ti vo pa ra fal ta
ad mi nis tra ti va no gra ve y gra ve pa ra ser vi do res pú bli cos, y
por fal ta co me ti da por par ti cu la res . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150
CAPITULO XI
EL PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
POR FALTA GRAVE DE SERVIDORES PUBLICOS Y POR FALTAS
COMETIDAS POR PARTICULARES VINCULADOS CON FALTA
GRAVE, ANTE EL TFJA
11.1 Inter ven ción del TFJA en el pro ce di mien to ad mi nis tra ti vo
en el ca so de fal ta ad mi nis tra ti va gra ve pa ra ser vi do res pú bli cos,
y por fal ta co me ti da por par ti cu la res vin cu la da a fal ta gra ve. . . . . . . . . . . . . 151
11.1.1 Las Sa las Espe cia li za das en ma te ria de res pon sa bi li da des
ad mi nis tra ti vas del TFJA para co no cer del pro ce di mien to
para san cio nar por fal ta ad mi nis tra ti va gra ve o co me ti da por
par ti cu la res vin cu la da con fal tas graves . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
11.1.2 La com pe ten cia te rri to rial de las Sa las Espe cia li za das
en ma te ria de res pon sa bi li da des admi nis tra ti vas . . . . . . . . . . . . . 153
11.2 La ins tau ra ción del pro ce di mien to ad mi nis tra ti vo por el TFJA,
pa ra la im po si ción o no, de las san cio nes por fal tas gra ves de
12 Guía so bre el procedimiento…
ser vi do res pú bli cos y por fal tas co me ti das por par ti cu la res
vin cu la das con fal tas gra ves . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
11.2.1 El pla zo para en viar los au tos del ex pe dien te del
pre sun to res pon sa ble. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
11.3 La Sa la Es pe cia li za da en ma te ria en res pon sa bi li da des
ad mi nis tra ti vas del TFJA de ter mi na rá si es tá bien cla si fi ca da o no
la in frac ción y la gra ve dad de la fal ta des cri ta en el IPRA . . . . . . . . . . . . . . . . 155
11.3.1 De ter mi na qué fal ta ad mi nis tra ti va no está bien cla si fi ca da
como gra ve, con for me al exa men que rea li ce del IPRA . . . . . . . . . 155
11.3.2 De ter mi na que la cla si fi ca ción de la fal ta ad mi nis tra ti va
gra ve no co rres pon de a los he chos es ta ble ci dos en el
IPRA, sino a una di ver sa, por lo que de be rá re cla si fi car se . . . . . . . 155
11.3.2.1 Obli ga ción del TFJA para que se am plíe la
de cla ra ción, en vir tud de que exis te va ria ción
de la li tis, al re cla si fi car se la fal ta ad mi nis tra ti va
gra ve en una di ver sa a la rea li za da por la au to ri dad
in ves ti ga do ra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
11.3.3 De ter mi na qué fal ta ad mi nis tra ti va está bien cla si fi ca da
como gra ve y asu me com pe ten cia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
11.4 El pla zo pa ra dic tar acuer do de ad mi sión de prue bas y la nor ma
apli ca ble pa ra su pre pa ra ción y desaho go . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
11.5 Pe rio do de ale ga tos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
11.6 El po si ble ejer ci cio de la fa cul tad de atrac ción por la Ter ce ra Sec ción
de la Sa la Su pe rior del TFJA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
11.7 El dic ta do de sen ten cia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
11.8 Los requisitos de la sentencia dictada. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
11.8.1 Estu dio de ofi cio, en la sen ten cia, por lo que se re fie re a la
com pe ten cia de la au to ri dad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
11.8.2 El prin ci pio de ma yor be ne fi cio debe apli car se en la sen ten cia . . . 164
11.9 El cum pli mien to de la sen ten cia dic ta da. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
11.9.1 En el caso de fal tas ad mi nis tra ti vas gra ves. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
11.9.2 En el caso de fal tas co me ti das por par ti cu la res vin cu la das
con fal tas gra ves . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
11.9.3 En el caso de fal tas co me ti das por par ti cu la res (per so nas
mo ra les) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169
11.10 Cum pli mien to de la sen ten cia cuan do se de ter mi ne que no se
co me tió fal ta ad mi nis tra ti va gra ve o fal ta de par ti cu la res . . . . . . . . . . . . . . 169
Contenido 13
CAPITULO XII
LAS SANCIONES POR FALTAS ADMINISTRATIVAS NO GRAVES,
GRAVES Y LAS COMETIDAS POR PARTICULARES
12.1 Cues tio nes cons ti tu cio na les de las san cio nes ad mi nis tra ti vas . . . . . . . . . . 171
12.1.1 El sus ten to cons ti tu cio nal para im po ner las . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171
12.1.2 Exclu sión de los miem bros del Po der Ju di cial de la Fe de ra ción,
de las san cio nes pre vis tas en la LGRA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
12.1.3 Na tu ra le za de la san ción ad mi nis tra ti va . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
12.1.4 La ti pi ci dad en las san cio nes ad mi nis tra ti vas . . . . . . . . . . . . . . . . . 175
12.1.5 El ca rác ter no ex ce si vo de la mul ta para que sea cons ti tu cio nal . . 176
12.1.6 Se con si de ran mul tas fi jas las que no con tie nen
un ran go mí ni mo y má xi mo de im po si ción. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179
12.1.7 La mul ta mí ni ma im pues ta no re quie re su fun da men ta ción
y mo ti va ción, si se cum plen es tos re qui si tos por la au to ri dad,
cuan do arri be a la con clu sión de que se co me tió la in frac ción
que san cio na . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
12.2 Sanciones por faltas administrativas no graves cometi das por
servidores públicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181
12.2.1 Ele men tos a con si de rar en la im po si ción en la im po si ción
de san cio nes por fal ta ad mi nis tra ti va no gra ve . . . . . . . . . . . . . . . 181
12.2.2 Su pues tos para no im po ner san cio nes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
12.2.3 Su pues tos de ex cep ción para no san cio nar con si de ran do
la cuan tía del daño o per jui cio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
12.3 San cio nes por fal tas ad mi nis tra ti vas gra ves co me ti das por
ser vi do res pú bli cos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183
12.3.1 Mon to de la san ción eco nó mi ca a im po ner . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183
12.3.2 Su pues to en que se de ter mi na rá una in dem ni za ción . . . . . . . . . . 183
12.3.3 Ele men tos a con si de rar para la im po si ción de las san cio nes . . . . . 184
12.4 Sanciones por faltas cometidas por particulares derivada de faltas graves . . . 184
12.4.1 Ele men tos a con si de rar en la im po si ción de san cio nes . . . . . . . . . 186
12.5 Dis po si cio nes co mu nes pa ra la im po si ción de san cio nes por fal tas
ad mi nis tra ti vas gra ves y fal tas de par ti cu la res . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188
12.5.1 Re glas a con si de rar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188
12.5.2 Na tu ra le za de cré di tos fis ca les de las san cio nes im pues tas . . . . . . 188
14 Guía so bre el procedimiento…
12.5.3 Actua li za ción de la san ción im pues ta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188
12.5.4 Embar go pre cau to rio por de sa pa ri ción o ries go in mi nen te
por ocul tar o ena je nar bie nes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 189
12.6 Be ne fi cios por con fe sar res pon sa bi li dad ad mi nis tra ti va . . . . . . . . . . . . . . . 189
12.7 Ele men tos adi cio na les que se re la cio nan con las fal tas ad mi nis tra ti vas. . . . 190
12.7.1 Encu bri mien to . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192
12.7.2 De sa ca to. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192
12.7.3 Obstruc ción de la jus ti cia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192
12.8 Tes ti go pro te gi do en pro ce di mien to por fal ta ad mi nis tra ti va gra ve
y fal ta co me ti da por par ti cu la res vin cu la das con fal tas gra ves . . . . . . . . . . . 192
CAPITULO XIII
LOS RECURSOS O MEDIOS DE DEFENSA PREVISTOS EN LA LEY
GENERAL DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
13.1 De los inci den tes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195
13.1.1 Pro ce di mien to a se guir para los in ci den tes que no tie nen
una tra mi ta ción es pe cial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195
13.2 El re cur so de incon for mi dad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 196
13.2.1 Su pues to de pro ce den cia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 196
13.2.2 Efec tos de la pre sen ta ción del re cur so . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 196
13.2.3 El pla zo y re qui si tos que debe con te ner el es cri to para
in ter po ner el re cur so . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 196
13.2.4 La sala es pe cia li za da en ma te ria de res pon sa bi li da des
ad mi nis tra ti vas como com pe ten te para tra mi tar
y re sol ver el re cur so . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
13.2.5 Efec tos de la re so lu ción del re cur so de in con for mi dad . . . . . . . . . 198
13.3 El re cur so de re cla ma ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
13.3.1 Su pues tos de pro ce den cia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
13.3.2 Trá mi te a se guir y pla zo de in ter po si ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
13.4 El re cur so de re vo ca ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
Contenido 15
13.4.1 La pro ce den cia del re cur so de re vo ca ción con tra re so lu cio nes
de la res pon sa bi li dad por fal ta ad mi nis tra ti va no gra ve . . . . . . . . . 200
13.4.2 Pla zo de in ter po si ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
13.4.3 Re glas para su tra mi ta ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
13.4.4 Efec tos de su in ter po si ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
13.4.5 El otor ga mien to de ga ran tía en ca sos ex cep cio na les
y el pla zo para re sol ver la sus pen sión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
13.5 De la ape la ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
13.5.1 El pla zo de in ter po si ción y re qui si tos del es cri to . . . . . . . . . . . . . . . 201
13.5.2 Los agra vios de la ape la ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
13.5.3 Su pues tos de pro ce den cia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202
13.5.4 Orga no ju ris dic cio nal com pe ten te para re sol ver lo . . . . . . . . . . . . 203
13.5.5 El pla zo para ad mi tir, de se char la ape la ción o so li ci tar
la acla ra ción del es cri to que lo con ten ga . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203
13.5.6 El or den para aten der los agra vios y emi tir re so lu ción en
la ape la ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204
13.5.7 Pro ce di mien to a se guir en el caso de re vo car la sen ten cia
o para su mo di fi ca ción por el ór ga no ju ris dic cio nal . . . . . . . . . . . . 204
CAPITULO XIV
PROCEDENCIA DEL AMPARO DIRECTO O DEL RECURSO DE
REVISION FISCAL EN CONTRA DE LAS SENTENCIAS DICTADAS
POR EL TFJA
14.1 Procedencia del amparo directo contra las sentencias desfavora bles
al ser vi dor pú bli co o a par ti cu la res . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
14.1.1 El pla zo de in ter po si ción del jui cio de am pa ro di rec to . . . . . . . . . . 209
14.1.2 Orga no ju ris dic cio nal ante quien se pre sen ta la de man da
y la so li ci tud de sus pen sión del acto re cla ma do . . . . . . . . . . . . . . . 213
14.1.3 Los re qui si tos de la de man da de am pa ro di rec to . . . . . . . . . . . . . . 213
14.2 La pro ce den cia del re cur so de re vi sión en con tra de las sen ten cias
re caí das a la ape la ción, dic ta das por la Ter ce ra Sec ción de la Sa la
Su pe rior del TFJA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215
16 Guía so bre el procedimiento…
14.2.1 El ór ga no le gi ti ma do para in ter po ner lo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215
14.2.2 El pla zo de in ter po si ción y ór ga no ju ris dic cio nal ante quien
se in ter po ne . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215
14.3 La pro ce den cia del am pa ro ad he si vo, si el pre sun to res pon sa ble
ob tie ne re so lu ción fa vo ra ble . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216
14.3.1 Na tu ra le za obli ga to ria del am pa ro ad he si vo para ha cer va ler las
vio la cio nes pro ce sa les que se hu bie ren co me ti do . . . . . . . . . . . . 217
14.3.2 Le gi ti ma do para in ter po ner el am pa ro ad he si vo . . . . . . . . . . . . . . 217
14.3.3 Su pues to de pro ce den cia del am pa ro ad he si vo . . . . . . . . . . . . . . 218
14.3.4 Pla zo de in ter po si ción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 218
Bibliogra fía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221
Contenido 17